1、派出機(jī)構(gòu)初審文件;
2、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告;
3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請(qǐng)表;
4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);
5、公司章程;
6、內(nèi)部管理制度;
7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書;
8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件);
9、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;
10、由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ;
11、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告;
12、公開發(fā)表的五篇代表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告;
13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;
14、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明;
15、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件;
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：
(一)公司申請(qǐng)
(二)審核1.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會(huì); 2.證監(jiān)會(huì)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審。
(三)批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放……2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給從業(yè)資格證書;該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊(cè)地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(四)公告 審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。
