1、派出機構(gòu)初審文件;
2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告;
3、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表;
4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);
5、公司章程;
6、內(nèi)部管理制度;
7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書;
8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件);
9、由注冊會計師提供的驗資報告;
10、由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ;
11、申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告;
12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告;
13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告;
14、申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明;
15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件;
16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料
《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》第四條：
(一)公司申請
(二)審核1.證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審，并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會; 2.證監(jiān)會對申報材料進行復(fù)審。
(三)批準、驗收及證書發(fā)放……2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書;該機構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報證監(jiān)會及其所在 轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(四)公告 審批通過的機構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告，公告費用由該機構(gòu)支付。
