1、境內(nèi)外股東的法定代表人或授權(quán)代表共同簽署的申請表;
2、關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營企業(yè)協(xié)議;
3、外資參股證券公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理人選的任職資格申請表;
4、股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;
5、申請前一年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;
6、境外股東所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條第(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的條件的說明函;
7、由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書。
8、出資人共同簽署的承諾函(承諾凡各方共同簽訂的相關(guān)協(xié)議、文件均已上報(bào)證監(jiān)會);
9、境內(nèi)證券公司的自查報(bào)告;
10、出資人是否簽訂臺底協(xié)議導(dǎo)致出現(xiàn)公司實(shí)際被境外股東控制的情形、合資公司的股權(quán)安排是否違反中國加入WTO承諾的說明;
11、出資人分別出具的《承諾書
外資參股證券公司的董事長或授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
1、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
2、公司章程;
3、由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;
4、董事、監(jiān)事、高級管理人員的名單、簡歷，主要業(yè)務(wù)人員的名單、證券從業(yè)資格證書復(fù)印件;
5、內(nèi)部控制制度文本;
6、營業(yè)場所和交易設(shè)施情況說明書。
