證監(jiān)會(huì)28日正式發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，同時(shí)還公布了《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法〉的決定》和《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引〉的決定》。并成立證券金融公司，注冊(cè)資本60億元。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互�；�。同時(shí)證券公司的融資融券業(yè)務(wù)也正式從試點(diǎn)轉(zhuǎn)入常規(guī)。
去年3月，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng)，經(jīng)過一年多的實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)對(duì)2006年發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》進(jìn)行了修改，刪除了原名稱和條文中的“試點(diǎn)”字樣，將融資融券作為證券公司一項(xiàng)常規(guī)業(yè)務(wù)，取消了試點(diǎn)階段對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的較高凈資本水平和分類評(píng)價(jià)結(jié)果要求�！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》也作了相應(yīng)修改。
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
為開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，國務(wù)院決定設(shè)立證券金融公司。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元，且為實(shí)收資本、貨幣出資。
同時(shí)，證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證監(jiān)會(huì)要求，證券金融公司不以營利為目的，履行為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)等職責(zé)。
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
為保障轉(zhuǎn)融通有關(guān)債權(quán)的安全，試行辦法規(guī)定了保證金制度，證券公司應(yīng)當(dāng)繳納一定比例的保證金作為其可清償債務(wù)的擔(dān)保，對(duì)證券公司交存的保證金將實(shí)行逐日盯市制度。
關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源，除證券金融公司自有資金和證券外，還包括通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券以及通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債，但借入次級(jí)債應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
