第一章 總 則
第一條 為了進一步加強和完善對證券交易所(以下簡稱交易所)的管理，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱報告制度，是指交易所向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)報批、報備和報告各類事項應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定。
第三條 本規(guī)定所稱報批，是指交易所將其擬決定事項報證監(jiān)會批準(zhǔn)的程序。
本規(guī)定所稱報備，是指交易所將其已決定事項報證監(jiān)會備案的程序。證監(jiān)會接到報備文件后在五個工作日內(nèi)不提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。
本規(guī)定所稱報告，是指交易所將其報批、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關(guān)情況等告知證監(jiān)會的程序。
第四條 交易所向證監(jiān)會報批、報備和報告各類事項應(yīng)當(dāng)做到真實、準(zhǔn)確、及時、規(guī)范。
第五條 報批、報備和報告文件應(yīng)當(dāng)為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規(guī)定分別注明報批、報備、報告字樣。
報批事項應(yīng)當(dāng)寫明報批的具體內(nèi)容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關(guān)方面意見的，應(yīng)當(dāng)寫明征求意見的結(jié)果。
第六條 《辦法》已規(guī)定的報批、報備和報告事項，交易所必須認真執(zhí)行。
第二章 報批事項
第七條 以下各事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn):
(一)交易所任免總經(jīng)理助理，總監(jiān)、副總監(jiān)，財務(wù)部、人事部經(jīng)理，證券登記結(jié)算公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理;
(二)交易所、證券登記結(jié)算公司財務(wù)預(yù)算、決算方案應(yīng)當(dāng)在交易所理事會審定后，交易所會員大會審議前報證監(jiān)會批準(zhǔn);
(三)交易所設(shè)立和調(diào)整證券市場中各種收費的收取標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在報收費管理部門批準(zhǔn)前報證監(jiān)會批準(zhǔn);
(四)交易所發(fā)行、上市每一只證券及其他交易品種;
(五)證監(jiān)會要求報批的其他事項。
第三章 報備事項
第八條 以下各事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會備案:
(一)交易所任免須報批之外的部門經(jīng)理級人員;
(二)交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件;
(三)交易所更換交易、結(jié)算和通訊系統(tǒng)的主要設(shè)備;
(四)交易所每年第一季度內(nèi)考評上一年度部門經(jīng)理級以上人員的結(jié)果;
(五)交易所召開所外有關(guān)方面參加的非例行重要會議;
(六)交易所預(yù)算外的重大開支項目;
(七)證監(jiān)會要求備案的其他事項。
第四章 報告事項
第九條 交易所應(yīng)當(dāng)將所務(wù)會議、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要報送證監(jiān)會。
第十條 交易所應(yīng)當(dāng)在每周前兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上一周的交易所工作動態(tài)，內(nèi)容包括:
(一)主要工作和重要活動;
(二)內(nèi)部規(guī)章制度制定、修訂情況;
(三)內(nèi)部機構(gòu)職能調(diào)整和部門經(jīng)理級以上干部的人事調(diào)整。
第十一條 交易所應(yīng)當(dāng)在每月前五個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上月的交易所市場監(jiān)管工作報告，內(nèi)容包括:
(一)市場異常情況分析;
(二)投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報警情況及調(diào)查處理;
(三)透支、賣空情況;
(四)涉嫌違規(guī)案件的調(diào)查處理;
(五)其他監(jiān)管工作。
第十二條 交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告:
(一)交易所、證券登記結(jié)算公司可能存在的重大的或有負債、或有損失;
(二)日常監(jiān)管中遇到超出交易所職權(quán)范圍的事項;
(三)上市規(guī)則中列明的報告事項。
第十三條 交易所應(yīng)當(dāng)在以下事項發(fā)生后立即向證監(jiān)會報告:
(一)根據(jù)《辦法》第五十七條履行職權(quán);
(二)交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營業(yè)部不能正常接收即時行情或者不能正常交易;
(三)發(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況;
(四)證監(jiān)會要求報告的其他事項。
第十四條 股價指數(shù)大幅波動時，交易所應(yīng)當(dāng)在每日閉市后立即向證監(jiān)會報告市場情況，內(nèi)容包括:
(一)市場概況;
(二)股價指數(shù)大幅波動的因素分析;
(三)實時監(jiān)控情況。
第五章 附 則
第十五條 交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會的要求調(diào)整報批、報備、報告事項的內(nèi)容和方式。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
