第一章 總 則
第一條 為了進一步加強和完善對證券交易所(以下簡稱交易所)的管理，根據(jù)國務院《關于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱報告制度，是指交易所向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)報批、報備和報告各類事項應當遵循的規(guī)定。
第三條 本規(guī)定所稱報批，是指交易所將其擬決定事項報證監(jiān)會批準的程序。
本規(guī)定所稱報備，是指交易所將其已決定事項報證監(jiān)會備案的程序。證監(jiān)會接到報備文件后在五個工作日內不提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。
本規(guī)定所稱報告，是指交易所將其報批、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關情況等告知證監(jiān)會的程序。
第四條 交易所向證監(jiān)會報批、報備和報告各類事項應當做到真實、準確、及時、規(guī)范。
第五條 報批、報備和報告文件應當為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規(guī)定分別注明報批、報備、報告字樣。
報批事項應當寫明報批的具體內容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關方面意見的，應當寫明征求意見的結果。
第六條 《辦法》已規(guī)定的報批、報備和報告事項，交易所必須認真執(zhí)行。
第二章 報批事項
第七條 以下各事項應當報證監(jiān)會批準:
(一)交易所任免總經理助理，總監(jiān)、副總監(jiān)，財務部、人事部經理，證券登記結算公司總經理、副總經理;
(二)交易所、證券登記結算公司財務預算、決算方案應當在交易所理事會審定后，交易所會員大會審議前報證監(jiān)會批準;
(三)交易所設立和調整證券市場中各種收費的收取標準，應當在報收費管理部門批準前報證監(jiān)會批準;
(四)交易所發(fā)行、上市每一只證券及其他交易品種;
(五)證監(jiān)會要求報批的其他事項。
第三章 報備事項
第八條 以下各事項應當報證監(jiān)會備案:
(一)交易所任免須報批之外的部門經理級人員;
(二)交易所制定、修訂須報批之外的制度性文件;
(三)交易所更換交易、結算和通訊系統(tǒng)的主要設備;
(四)交易所每年第一季度內考評上一年度部門經理級以上人員的結果;
(五)交易所召開所外有關方面參加的非例行重要會議;
(六)交易所預算外的重大開支項目;
(七)證監(jiān)會要求備案的其他事項。
第四章 報告事項
第九條 交易所應當將所務會議、總經理辦公會議和其他重要會議的會議紀要報送證監(jiān)會。
第十條 交易所應當在每周前兩個工作日內向證監(jiān)會報送上一周的交易所工作動態(tài)，內容包括:
(一)主要工作和重要活動;
(二)內部規(guī)章制度制定、修訂情況;
(三)內部機構職能調整和部門經理級以上干部的人事調整。
第十一條 交易所應當在每月前五個工作日內向證監(jiān)會報送上月的交易所市場監(jiān)管工作報告，內容包括:
(一)市場異常情況分析;
(二)投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報警情況及調查處理;
(三)透支、賣空情況;
(四)涉嫌違規(guī)案件的調查處理;
(五)其他監(jiān)管工作。
第十二條 交易所應當在以下事項發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個工作日內向證監(jiān)會報告:
(一)交易所、證券登記結算公司可能存在的重大的或有負債、或有損失;
(二)日常監(jiān)管中遇到超出交易所職權范圍的事項;
(三)上市規(guī)則中列明的報告事項。
第十三條 交易所應當在以下事項發(fā)生后立即向證監(jiān)會報告:
(一)根據(jù)《辦法》第五十七條履行職權;
(二)交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營業(yè)部不能正常接收即時行情或者不能正常交易;
(三)發(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況;
(四)證監(jiān)會要求報告的其他事項。
第十四條 股價指數(shù)大幅波動時，交易所應當在每日閉市后立即向證監(jiān)會報告市場情況，內容包括:
(一)市場概況;
(二)股價指數(shù)大幅波動的因素分析;
(三)實時監(jiān)控情況。
第五章 附 則
第十五條 交易所應當根據(jù)證監(jiān)會的要求調整報批、報備、報告事項的內容和方式。
第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
