《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.3條：“ 發(fā)行人提出上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：
(一)上市申請(qǐng)書;
(二) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行、上市申報(bào)文件;
(三) 上市推薦人出具的上市推薦書;
(四) 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部資本的驗(yàn)資報(bào)告(包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至上市公司的證明文件);
(五)股票發(fā)行后按照規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;
(六) 歷次股東大會(huì)決議;
(七) 股票發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(八) 上市公告書;
(九) 發(fā)行人擬聘任或已聘任的公司董事會(huì)秘書人選的資料;
(十)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況的報(bào)告;
(十一) 確定公司股票掛牌簡(jiǎn)稱的函;
(十二) 公司全部股票已托管的證明文件;
(十三) 本所要求的其他文件。”
