一、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格的核準的辦理依據(jù)：
《期貨交易管理條例》第17條： 期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
《期貨交易管理條例》第19條： 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(三)變更業(yè)務范圍。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第3條： 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。
二、關于條件的規(guī)定
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第6條：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：
(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調(diào)查的情形;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
三、關于期限的規(guī)定
《期貨交易管理條例》第19條： 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(三)變更業(yè)務范圍。
前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 2個月 內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第8條： 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起 2個月 內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
四、申請材料目錄
(一)期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書。該申請書應為期貨公司的正式文件，須有文件文號，格式見附件1�！镀谪�公司變更申請表》為該申請書的附件，格式見附件2。
(二)股東或股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務資格的決議文件。決議文件應注明會議召開時間、參會人員、決議內(nèi)容、表決情況等，并經(jīng)所有參會股東代表簽字，加蓋所有股東單位公章;
(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的格式和填報要求報送申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;
(四)期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;
(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;
(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷(格式見附件3)、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及期貨公司出具的誠信合規(guī)證明材料。誠信合規(guī)證明材料應對前述 高級管理人員和業(yè)務人員 最近三年是否存在不良誠信記錄，是否受到行政、刑事處罰，是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形進行說明;
(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告;
(九)律師事務所出具的法律意見書。律師事務所應當按照《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)細則(試行)》(中國證券監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國司法部 公告[2010]33號)的規(guī)定出具法律意見，查驗內(nèi)容包括但不限于期貨公司是否符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項、第(五)項、第(六)項規(guī)定的條件 ，以及 股東會決議是否合法 ;
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
六、申請書示范文本。
