《上海證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》和《深圳證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》第3.2條：“發(fā)行人申請企業(yè)債券上市須向本所提出申請，并提交下列文件：
(一)債券上市申請書;
(二)國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)企業(yè)債券發(fā)行的文件;
(三)債券申請上市的董事會決議;
(四)本所會員署名的上市推薦書;
(五)企業(yè)章程;
(六)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;
(七)債券募集辦法、發(fā)行公告、發(fā)行總結(jié)報告及承銷協(xié)議;
(八)債券資信評級報告;
(九)債券募集資金的驗資報告;
(十)上市公告書(內(nèi)容與格式見附件二);
(十一)具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告;或財政主管機關(guān)的有關(guān)批復(fù);
(十二)擔(dān)保人近三年的財務(wù)報表等資信情況與擔(dān)保協(xié)議(如屬擔(dān)保發(fā)行);
(十三)債券持有人名冊及債券托管情況說明;
(十四)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所出具的、關(guān)于債券本次發(fā)行與上市的法律意見書;
(十五)各中介機構(gòu)及簽字人員證券業(yè)從業(yè)資格證書;
(十六)證監(jiān)會或本所要求的其他文件。”
