第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券監(jiān)管專員辦事處(以下稱辦事處)是中國證券監(jiān)督管理委員會(以下稱中國證監(jiān)會)的派出機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
第三條 辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。
第四條 辦事處履行下列職責(zé)：
(一)對轄區(qū)內(nèi)的證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、證券期貨咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評估機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等進(jìn)行日常監(jiān)管，有權(quán)要求上述機(jī)構(gòu)及時、準(zhǔn)確提供有關(guān)證券期貨方面的文件、報(bào)告、資料和數(shù)據(jù)等;
(二)調(diào)查證券期貨市場違法違規(guī)行為并提出處罰建議;
(三)及時了解證券期貨市場信息和市場動態(tài)并向中國證監(jiān)會報(bào)告;對證券期貨市場進(jìn)行調(diào)查研究;
(四)列席證券交易所、期貨交易所的會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會及其他有關(guān)工作會議;
(五)中國證監(jiān)會交辦的其他工作。
第五條 辦事處設(shè)專員一名，副專員一至二名。
專員、副專員由中國證監(jiān)會任命，任期二年，必要時可適當(dāng)延長。
辦事處內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備由專員提出方案，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第六條 辦事處實(shí)行向中國證監(jiān)會定期報(bào)告工作制度。專員應(yīng)當(dāng)每兩個月向中國證監(jiān)會報(bào)告工作。對于證券期貨市場發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告。
第七條 辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責(zé)。
辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極配合辦事處的工作。
第八條 辦事處的經(jīng)費(fèi)由中國證監(jiān)會撥付。辦事處每年的預(yù)算、決算報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
辦事處的財(cái)務(wù)收支，按中國證監(jiān)會規(guī)定的財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會監(jiān)督。
第九條 辦事處的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券期貨市場法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守中國證監(jiān)會工作人員守則，廉潔自律，秉公執(zhí)法，忠實(shí)履行職責(zé)。
第十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
