為做好財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的審批工作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部整頓財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔1999〕52號(hào))和《關(guān)于財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)債字〔1999〕225號(hào))，制定本實(shí)施細(xì)則。
一、申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該具備下列條件
(一)符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要;
(二)營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)元;
(三)證券從業(yè)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及交易設(shè)施;
(五)開(kāi)辦股票業(yè)務(wù)時(shí)間較長(zhǎng)，規(guī)模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達(dá)到500萬(wàn)元;
(六)挪用的客戶交易結(jié)算資金在轉(zhuǎn)制前全部歸位;
(七)違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他負(fù)債在改制前全部清退。
二、補(bǔ)充報(bào)送的申請(qǐng)材料
申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)除按財(cái)債字〔1999〕225號(hào)文規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料外，還應(yīng)補(bǔ)充報(bào)送下列材料。
(一)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資報(bào)告(驗(yàn)資時(shí)間須在1999年9月30日以后);
(二)上一年度末投資者開(kāi)戶數(shù)量;
(三)上一年度末客戶交易結(jié)算資金余額;
(四)上一年度末客戶持有的股票和基金市值;
(五)近三年股票、基金代理交易情況統(tǒng)計(jì);
(六)近三年國(guó)債代理交易情況統(tǒng)計(jì);
(七)滬、深證券交易所交易席位代碼;
(八)上一年度末從業(yè)人員數(shù)量;
(九)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的客戶交易結(jié)算資金歸位證明;
(十)違規(guī)吸收的個(gè)人、單位資金及其他負(fù)債清理清退的說(shuō)明。
三、申請(qǐng)程序
(一)各省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)組織本轄區(qū)內(nèi)財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制申請(qǐng)材料的報(bào)送工作，并對(duì)申請(qǐng)材料出具意見(jiàn)后，送中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)初審。
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)將初審意見(jiàn)和申請(qǐng)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部。
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的初審意見(jiàn)和財(cái)政部的核查意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。
四、申請(qǐng)對(duì)象
此次申請(qǐng)對(duì)象限177家申請(qǐng)轉(zhuǎn)制為證券營(yíng)業(yè)部的國(guó)債服務(wù)部(名單附后).
五、申請(qǐng)材料要求
(一)補(bǔ)充申請(qǐng)材料報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的截至?xí)r間為2000年6月30日。
(二)申請(qǐng)轉(zhuǎn)制的財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)應(yīng)確保申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并認(rèn)真填寫附表內(nèi)容。
