關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》的附表一和附表五：保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)和保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)
《保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)》：
保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表(I-1)
申報(bào)時(shí)間： 申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱：
一、聲明與承諾
● 董事會(huì)聲明：董事會(huì)已通過(guò)決議，同意本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)，同意做出本項(xiàng)注冊(cè)登記。
● 本機(jī)構(gòu)及全體董事承諾：
1、本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，全體董事對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
2、本機(jī)構(gòu)自覺(jué)遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
3、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)登記相關(guān)事項(xiàng)以及保薦工作進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當(dāng)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本機(jī)構(gòu)將立即以書(shū)面形式將有關(guān)變化情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并更新注冊(cè)登記資料。
5、當(dāng)本機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形時(shí)，本機(jī)構(gòu)將立即以書(shū)面方式報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自愿申請(qǐng)從名單中去除。
6、本機(jī)構(gòu)自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人
名稱
成立時(shí)間
注冊(cè)地址
主要辦公地址
法定代表人
三、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的主要股東
股東名稱或姓名
股份類別
所持有或控制的股份數(shù)量
所持有或控制股份占公司總股本比例
是否為實(shí)際控制人
四、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的指定聯(lián)絡(luò)人
姓名
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
五、保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
本表后附上述人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷(需突出從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
六、擬推薦的保薦代表人
姓名
性別
出生年月
學(xué)歷
職務(wù)
聯(lián)系電話
身份證號(hào)碼
本表后附上述人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷(需突出從事投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。
七、對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說(shuō)明是否存在不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形
事項(xiàng) 情形 說(shuō)明
1、是否為綜合類證券公司
□是
□否
2、保薦代表人數(shù)量是否不少于兩名
□是
□否
3、公司治理結(jié)構(gòu)是否不存在重大缺陷、風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行的情況
□是
□否
4、是否最近二十四個(gè)月未因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
□是
□否
5、是否不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形
□是
□否
八、對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，逐一說(shuō)明下列事項(xiàng)：
(一) 保薦工作內(nèi)部控制體系的建立情況;
(二) 證券發(fā)行上市盡職調(diào)查制度的建立情況;
(三) 對(duì)證券發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度的建立情況;
(四) 持續(xù)督導(dǎo)制度的建立情況;
(五) 持續(xù)培訓(xùn)制度的建立情況;
(六) 保薦檔案制度的建立情況;
(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
九、需要申報(bào)的其他重要事項(xiàng)
申報(bào)事項(xiàng) 說(shuō)明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項(xiàng)的證明文件和相關(guān)資料。
全體董事對(duì)本表及其證明文件和相關(guān)資料予以確認(rèn)，親筆簽名。保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人加蓋公章。
全體董事簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人公章
年 月 日
《保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)》：
保薦代表人注冊(cè)登記表(R-1)
申請(qǐng)人姓名：
申報(bào)時(shí)間：
一、聲明與承諾
(一)申請(qǐng)人聲明與承諾
● 聲明：自愿申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人，同意通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)做出本項(xiàng)注冊(cè)登記。
● 承諾：
1、本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、自覺(jué)遵守《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自愿履行保薦代表人的職責(zé)。
3、自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)登記文件相關(guān)事項(xiàng)以及保薦工作進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
4、當(dāng)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容發(fā)生重大變化，本人立即以書(shū)面形式將有關(guān)變化通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并更新注冊(cè)登記。
5、當(dāng)本人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時(shí)，將立即通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)以書(shū)面方式報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自愿申請(qǐng)從名單中去除。
6、本人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
(二)保薦機(jī)構(gòu)的聲明與承諾
1、保薦代表人申請(qǐng)人是本機(jī)構(gòu)投資銀行專業(yè)人士。
2、本機(jī)構(gòu)已審核過(guò)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料，有充分理由確信其內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
3、本機(jī)構(gòu)有充分理由確信保薦代表人申請(qǐng)人為保薦代表人的適當(dāng)人選。
4、當(dāng)保薦代表人出現(xiàn)不符合《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定保薦代表人要求的情形時(shí)，本機(jī)構(gòu)將立即以書(shū)面方式報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自愿撤回推薦函。
5、本機(jī)構(gòu)同意申報(bào)本注冊(cè)登記表和證明文件及其相關(guān)資料。
二、保薦代表人申請(qǐng)人概況
姓名
性別
出生年月
職務(wù)
學(xué)歷
身份證號(hào)碼
聯(lián)系
電話
通訊
地址
三、保薦代表人申請(qǐng)人對(duì)照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》逐一說(shuō)明是否符合下列要求
事項(xiàng) 情形 說(shuō)明
1、是否具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書(shū)
□是
□否
2、是否具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
□是
□否
3、是否參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格
□是
□否
4、是否有由所任職保薦機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函
□是
□否
5、是否未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
□是
□否
6、是否最近三十六個(gè)月未因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
□是
□否
7、是否存在不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求的情形
□是
□否
四、保薦代表人申請(qǐng)人和保薦機(jī)構(gòu)需要申報(bào)的其他重要事項(xiàng)
事項(xiàng) 說(shuō)明
1
2
3
……
本表后應(yīng)附上述各項(xiàng)的證明文件和相關(guān)資料。
保薦代表人申請(qǐng)人、保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理對(duì)本表和證明文件及其相關(guān)資料予以確認(rèn)，親筆簽名，保薦機(jī)構(gòu)加蓋公章。
保薦代表人申請(qǐng)人
簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名
年 月 日
保薦機(jī)構(gòu)公章
年 月 日
