《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第8條：“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人名單(以下簡(jiǎn)稱“名單”)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人，可以依照本辦法規(guī)定從事保薦工作。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人并列入名單，任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人不得從事保薦工作。”
《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第9條：“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)是綜合類證券公司，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交自愿履行保薦職責(zé)的聲明、承諾。”
《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第10條：“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)：(一)保薦代表人數(shù)量少于兩名;(二)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行;(三)最近二十四個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。”
《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第11條：“個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書且符合下列要求，通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交有關(guān)證明文件和聲明：(一)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(二)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格;(三)所任職保薦機(jī)構(gòu)出具由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的推薦函;(四)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(五)最近三十六個(gè)月未因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
《關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》二、首批保薦代表人注冊(cè)登記結(jié)束，其后申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過(guò)一個(gè)境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的項(xiàng)目主辦人。
《關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》三、已注冊(cè)登記為保薦代表人的個(gè)人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第(一)項(xiàng)“具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指，在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過(guò)一個(gè)境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項(xiàng)目的保薦代表人。
《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第13條：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理注冊(cè)登
記申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合要求的，予以注冊(cè)登記，將其列入名單，并予以公布;對(duì)不符合要求的，不予注冊(cè)登記，并書面告知不予注冊(cè)登記的理由。”
