證監(jiān)會(huì)昨晚發(fā)布《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》，明確了《基金銷售管理辦法》修訂后實(shí)施上的銜接問(wèn)題，重點(diǎn)明確了機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格申報(bào)材料和已有機(jī)構(gòu)定期信息更新的內(nèi)容與格式。其中明確了基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和信息備案通過(guò)電子化報(bào)送的方式，真正實(shí)現(xiàn)了實(shí)際上的注冊(cè)制。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，實(shí)施規(guī)定旨在減少監(jiān)管部門(mén)在審核方面的過(guò)度裁量，增加監(jiān)管部門(mén)在標(biāo)準(zhǔn)明晰情況下的監(jiān)督職能，減少監(jiān)管對(duì)象因標(biāo)準(zhǔn)不明而發(fā)生的“誤撞線”，增加監(jiān)管對(duì)象自身合規(guī)管理的內(nèi)部約束。
實(shí)施規(guī)定以表格形式將每一項(xiàng)監(jiān)管要求予以細(xì)化，具體列明資格申請(qǐng)條件和日常監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，使監(jiān)管對(duì)象可以清晰地判斷自身是否符合標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和信息備案則將通過(guò)電子化報(bào)送方式，以簡(jiǎn)化審核流程，對(duì)簡(jiǎn)單問(wèn)題可以通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)審核。
記者了解到，更多機(jī)構(gòu)特別是獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù)后，如何防范“非法”機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行詐騙是監(jiān)管重點(diǎn)之一。
證監(jiān)會(huì)方面表示，為防止投資人受到“非法”機(jī)構(gòu)和人員的詐騙，證監(jiān)會(huì)將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)合法機(jī)構(gòu)和人員予以信息公示，以方便投資人在購(gòu)買(mǎi)基金前進(jìn)行查詢，識(shí)別合法機(jī)構(gòu)和人員。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，自《證券投資基金銷售管理辦法》今年10月1日實(shí)施以來(lái)，有很多機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門(mén)咨詢基金銷售資格申請(qǐng)的相關(guān)事宜。證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)將對(duì)各家基金銷售機(jī)構(gòu)采取持續(xù)的資格審核監(jiān)測(cè)，已經(jīng)具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)一旦不合規(guī)定，就將被停止銷售資格。
