證監(jiān)會昨晚發(fā)布《關(guān)于實施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》，明確了《基金銷售管理辦法》修訂后實施上的銜接問題，重點明確了機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格申報材料和已有機構(gòu)定期信息更新的內(nèi)容與格式。其中明確了基金銷售機構(gòu)申請和信息備案通過電子化報送的方式，真正實現(xiàn)了實際上的注冊制。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，實施規(guī)定旨在減少監(jiān)管部門在審核方面的過度裁量，增加監(jiān)管部門在標準明晰情況下的監(jiān)督職能，減少監(jiān)管對象因標準不明而發(fā)生的“誤撞線”，增加監(jiān)管對象自身合規(guī)管理的內(nèi)部約束。
實施規(guī)定以表格形式將每一項監(jiān)管要求予以細化，具體列明資格申請條件和日常監(jiān)管標準，使監(jiān)管對象可以清晰地判斷自身是否符合標準。對基金銷售機構(gòu)申請和信息備案則將通過電子化報送方式，以簡化審核流程，對簡單問題可以通過系統(tǒng)自動審核。
記者了解到，更多機構(gòu)特別是獨立基金銷售機構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù)后，如何防范“非法”機構(gòu)和人員進行詐騙是監(jiān)管重點之一。
證監(jiān)會方面表示，為防止投資人受到“非法”機構(gòu)和人員的詐騙，證監(jiān)會將通過協(xié)會網(wǎng)站對合法機構(gòu)和人員予以信息公示，以方便投資人在購買基金前進行查詢，識別合法機構(gòu)和人員。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人強調(diào)，自《證券投資基金銷售管理辦法》今年10月1日實施以來，有很多機構(gòu)向監(jiān)管部門咨詢基金銷售資格申請的相關(guān)事宜。證監(jiān)會等相關(guān)部門將對各家基金銷售機構(gòu)采取持續(xù)的資格審核監(jiān)測，已經(jīng)具有基金銷售資格的機構(gòu)一旦不合規(guī)定，就將被停止銷售資格。
